自2008年國務(wù)院頒布《國家知識產(chǎn)權戰略綱要》以來(lái),知識產(chǎn)權首次作為國家層面戰略提出,我國的專(zhuān)利申請量開(kāi)始進(jìn)入快車(chē)道,在專(zhuān)利申請量上迅速超越歐、美、日等發(fā)達國家和地區。2010年,中國年度專(zhuān)利申請量首次突破百萬(wàn)件,達到122.2萬(wàn)件,隨后幾年,我國的專(zhuān)利申請量保持雄踞世界榜首。根據最新統計,2017年,我國發(fā)明專(zhuān)利申請量為138.2萬(wàn)件,同比增長(cháng)14.2%,我國連續7年申請量位居世界首位[1]。雖然我國專(zhuān)利數量有了爆發(fā)式的增長(cháng),但我國的專(zhuān)利申請質(zhì)量仍處在較低的水平,技術(shù)含量和市場(chǎng)價(jià)值高的專(zhuān)利較少,在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和核心領(lǐng)域的專(zhuān)利占有率偏低[2]。
從當前國際形勢上看,發(fā)達國家創(chuàng )新性經(jīng)濟發(fā)展步伐加快,專(zhuān)利質(zhì)量及保護水平不斷提升,為發(fā)展中國家帶來(lái)新的挑戰。在國內層面,我國經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)入速度變化、結構優(yōu)化、動(dòng)力轉換的新常態(tài),改革進(jìn)入深水區,供給側結構型改革任務(wù)艱巨,對創(chuàng )新水平和專(zhuān)利質(zhì)量提出了更高的要求[3]。對于企業(yè)來(lái)說(shuō),在未來(lái)競爭中,專(zhuān)利對于企業(yè)的重要性將會(huì )越來(lái)越突出。高質(zhì)量的專(zhuān)利能夠全面保護企業(yè)的創(chuàng )新成果,從而保護企業(yè)在市場(chǎng)上的創(chuàng )新產(chǎn)品,贏(yíng)得市場(chǎng)優(yōu)勢,為企業(yè)帶來(lái)高額利潤。隨著(zhù)未來(lái)我國企業(yè)“走出去”步伐的加快,知識產(chǎn)權作為國際通行法則,如果沒(méi)有高價(jià)值的專(zhuān)利做支撐,勢必會(huì )遭遇大量知識產(chǎn)權壁壘,阻礙企業(yè)的國際化。對于高?;蚩蒲性核鶃?lái)說(shuō),其作為重要的創(chuàng )新主體,挖掘和培育高價(jià)值專(zhuān)利,將有力支撐我國經(jīng)濟實(shí)現創(chuàng )新發(fā)展??梢?jiàn),從國家宏觀(guān)發(fā)展形勢以及創(chuàng )新主體未來(lái)面臨的突出問(wèn)題來(lái)看,高價(jià)值專(zhuān)利的培育將勢在必行。
“鑿井者,起于三寸之坎,以就萬(wàn)仞之深?!睂τ诟邇r(jià)值專(zhuān)利的培育和篩選工作,首當其沖面臨的問(wèn)題是要明確高價(jià)值專(zhuān)利的定義以及受制因素,這是高價(jià)值專(zhuān)利培育目標確定、培育路徑選擇以及后續高價(jià)值專(zhuān)利篩選以及培育結果評價(jià)的基礎。本文通過(guò)對高價(jià)值專(zhuān)利的內涵進(jìn)行剖析,并對高價(jià)值專(zhuān)利的受制因素進(jìn)行探究,希望能對高價(jià)值專(zhuān)利的培育和篩選工作提供有意義的參考。專(zhuān)利的價(jià)值有多種實(shí)現方式,有學(xué)者認為專(zhuān)利價(jià)值包括直接經(jīng)濟價(jià)值和間接經(jīng)濟價(jià)值,而直接經(jīng)濟價(jià)值則包括了專(zhuān)利的使用價(jià)值、專(zhuān)利的交易價(jià)值、專(zhuān)利的擔保價(jià)值,而間接經(jīng)濟價(jià)值則又包括了專(zhuān)利的戰略?xún)r(jià)值[4]。由于專(zhuān)利本身是一種商業(yè)工具,從工具角度來(lái)看,專(zhuān)利具有工具價(jià)值和非工具價(jià)值兩個(gè)層面。對于企業(yè)而言,專(zhuān)利應當是能夠帶來(lái)商業(yè)價(jià)值的資產(chǎn)。專(zhuān)利可以像其他商業(yè)工具一樣,能夠為企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟效益,這就是專(zhuān)利的工具價(jià)值。當然,專(zhuān)利還可以為企業(yè)彰顯技術(shù)實(shí)力和影響力,為發(fā)明人帶來(lái)聲譽(yù)和社會(huì )地位,這些都屬于專(zhuān)利的非工具價(jià)值范疇。
而對專(zhuān)利的工具價(jià)值而言,其主要體現為商業(yè)價(jià)值,其包括兩個(gè)部分:一是專(zhuān)利權本身產(chǎn)生的商業(yè)價(jià)值,一是專(zhuān)利文件記載的發(fā)明技術(shù)方案的應用所產(chǎn)生的商業(yè)價(jià)值,兩者屬于不同的概念。即使專(zhuān)利權利完全喪失,其記載的發(fā)明應用仍有可能具有商業(yè)價(jià)值。有時(shí)候發(fā)明技術(shù)方案的應用不能帶來(lái)商業(yè)價(jià)值,但其專(zhuān)利權卻具有很高的商業(yè)價(jià)值。如在跨國企業(yè)的專(zhuān)利并購中,很多技術(shù)上非常先進(jìn)但當前沒(méi)有實(shí)際應用的“超前”專(zhuān)利估值是很高的。本文重點(diǎn)關(guān)注專(zhuān)利權的商業(yè)價(jià)值,在專(zhuān)利權有效的情況下,也會(huì )關(guān)注其發(fā)明技術(shù)方案的應用所帶來(lái)的商業(yè)價(jià)值。
1.2 高價(jià)值專(zhuān)利的分析維度專(zhuān)利價(jià)值共包括技術(shù)、法律、市場(chǎng)、戰略、經(jīng)濟五個(gè)維度,以下分別從上述五個(gè)維度對高價(jià)值專(zhuān)利的內涵來(lái)進(jìn)行剖析。
1,技術(shù)價(jià)值2,法律價(jià)值
專(zhuān)利權是法律意義上的一種私權,專(zhuān)利的法律價(jià)值是專(zhuān)利權能夠存在并發(fā)揮價(jià)值的根基,是專(zhuān)利技術(shù)價(jià)值以及市場(chǎng)價(jià)值的保障,失去法律保護外衣的專(zhuān)利將如無(wú)殼之蛋、無(wú)土之木。權利要求穩定性、保護強度、不可規避性和侵權可判定性是衡量法律價(jià)值的重要方面。在申請專(zhuān)利之前,如果從經(jīng)濟評價(jià)的角度得出結論認為此專(zhuān)利申請具有很高的價(jià)值,但是如果沒(méi)有最終獲得專(zhuān)利權,那就無(wú)法達到所預計的經(jīng)濟價(jià)值??梢?jiàn),專(zhuān)利權利的法律保護堅實(shí)程度是一件專(zhuān)利技術(shù)實(shí)現其真正價(jià)值的保障,是專(zhuān)利價(jià)值一票否決的因素。3,市場(chǎng)價(jià)值
對于企業(yè)而言,在獲取和運用專(zhuān)利權的策略制定中,經(jīng)濟效益是其直接驅動(dòng)力,因此,專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值與其所能產(chǎn)生的經(jīng)濟效益有直接關(guān)系。市場(chǎng)價(jià)值又可分為現有市場(chǎng)價(jià)值和未來(lái)市場(chǎng)價(jià)值,當前或預期未來(lái)能在市場(chǎng)上應用并因此獲得主導地位、競爭優(yōu)勢和/或巨額收益的專(zhuān)利,均屬于真正現實(shí)意義上的高市場(chǎng)價(jià)值專(zhuān)利。從與技術(shù)價(jià)值和法律價(jià)值之間的關(guān)系上看,高市場(chǎng)價(jià)值的專(zhuān)利技術(shù)須同時(shí)具備技術(shù)價(jià)值和法律價(jià)值,其中技術(shù)價(jià)值是基礎,法律價(jià)值是保障。4,戰略?xún)r(jià)值
專(zhuān)利權人在申請專(zhuān)利時(shí),專(zhuān)利申請主要來(lái)自研發(fā)項目中細微創(chuàng )新點(diǎn)的一般性保護,絕大多數是研發(fā)過(guò)程中的慣性使然,并未賦予其明確的戰略考量。然而,當前國內外一些知名企業(yè)知識產(chǎn)權管理人員也越來(lái)越多地認識到[5][6],高價(jià)值專(zhuān)利要么能夠用于較強的攻擊和威脅競爭對手,要么能用于構筑牢固的技術(shù)壁壘,要么能作為重要的談判籌碼,或者兼而有之。因此,在專(zhuān)利申請時(shí),基于一定戰略考量,在某技術(shù)領(lǐng)域布局基本專(zhuān)利和核心專(zhuān)利,或者為了應對競爭對手而在核心專(zhuān)利周?chē)贾玫木邆浣M合價(jià)值或戰略?xún)r(jià)值的鉗制專(zhuān)利,這些專(zhuān)利除了具備基本的技術(shù)價(jià)值和法律價(jià)值之外,還具有極高的戰略?xún)r(jià)值,屬于高戰略?xún)r(jià)值專(zhuān)利。5,經(jīng)濟價(jià)值
如前所述,專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值是企業(yè)在制定專(zhuān)利戰略時(shí)的直接驅動(dòng)力,而專(zhuān)利所帶來(lái)的經(jīng)濟效益卻往往難以衡量。本文認為,專(zhuān)利的經(jīng)濟價(jià)值可以用專(zhuān)利直接變成的現金流來(lái)衡量。高經(jīng)濟價(jià)值的專(zhuān)利一方面包括了大部分的高市場(chǎng)價(jià)值專(zhuān)利,另一方面包括了在專(zhuān)利質(zhì)押、專(zhuān)利作價(jià)入股或專(zhuān)利轉讓許可等專(zhuān)利交易和運營(yíng)過(guò)程中體現出高價(jià)格的其他專(zhuān)利??梢?jiàn),專(zhuān)利的經(jīng)濟價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)值有一定程度的交叉,由于專(zhuān)利權人不作為、法律環(huán)境或戰略時(shí)機考慮等因素,高市場(chǎng)價(jià)值并不必然體現高經(jīng)濟價(jià)值。
1.3 高價(jià)值專(zhuān)利的定義高價(jià)值專(zhuān)利培育受到多種因素的綜合作用,主要可分為培育環(huán)境、培育人員、培育資源三個(gè)維度。培育環(huán)境包括創(chuàng )新主體的外部政策環(huán)境以及內部環(huán)境;培育人員包括發(fā)明人、專(zhuān)利代理人及專(zhuān)利審查員等;培育資源包括資金投入、情報資源、信息化平臺等。以下將進(jìn)一步對上述受制因素進(jìn)行詳細分析,以全面揭示高價(jià)值專(zhuān)利培育的影響因素。
2.1 培育環(huán)境如果將高價(jià)值專(zhuān)利培育工作類(lèi)比為一個(gè)生態(tài)環(huán)境,則在這個(gè)生態(tài)環(huán)境中包括諸多要素,其中生態(tài)環(huán)境的優(yōu)劣直接影響到高價(jià)值專(zhuān)利培育的結果。在這個(gè)生態(tài)環(huán)境中,既包括外部政策環(huán)境,也包括創(chuàng )新主體內部制度環(huán)境,外部政策推動(dòng)再結合創(chuàng )新主體內部良好的制度,兩者形成合力,將為高價(jià)值專(zhuān)利培育創(chuàng )造肥沃的土壤。
1.外部政策環(huán)境企業(yè)作為重要的創(chuàng )新主體,其內部知識產(chǎn)權管理制度以及激勵制度是否健全有效是高價(jià)值專(zhuān)利培育成功與否的關(guān)鍵受制因素。創(chuàng )新是企業(yè)生存和發(fā)展的靈魂,企業(yè)創(chuàng )新的源動(dòng)力來(lái)自于企業(yè)競爭力的提升、生產(chǎn)管理手段的改進(jìn)[9],企業(yè)培育高價(jià)值專(zhuān)利培育必須圍繞企業(yè)創(chuàng )新來(lái)進(jìn)行。企業(yè)的知識產(chǎn)權管理包括宏觀(guān)和微觀(guān)兩個(gè)層面,前者體現為綜合性的管理制度,主要體現為作為公司戰略重要組成部分的企業(yè)知識產(chǎn)權管理規劃和知識產(chǎn)權管理總體制度;后者體現為專(zhuān)項的規范企業(yè)知識產(chǎn)權行為的管理制度[10]。
除了通常的管理制度以外,激勵制度也是高價(jià)值專(zhuān)利培育的另一影響因素。雖然說(shuō)專(zhuān)利制度本身就具有促進(jìn)和激勵創(chuàng )新的目的,但是這是相對于全社會(huì )整體而言,對于企業(yè)微觀(guān)層面,這種專(zhuān)利制度的激勵創(chuàng )新機制并不能很好的發(fā)揮作用,而需要進(jìn)一步借助于企業(yè)內部的激勵措施。企業(yè)自身設立激勵制度才能更好的激發(fā)出研發(fā)人員的技術(shù)創(chuàng )新,而這也是高價(jià)值專(zhuān)利培育的源頭。
2.2 培育人員發(fā)明人能否提出有價(jià)值的技術(shù)方案,是高價(jià)值專(zhuān)利培育工作的源頭,這是至關(guān)重要的。對于發(fā)明人而言,首先是要選題正確,培育出有市場(chǎng)前景的技術(shù),而后才能利用專(zhuān)利制度收取該技術(shù)的商品的溢價(jià)性收入。為了獲取技術(shù)價(jià)值較高的技術(shù)方案,發(fā)明人應該充分調研市場(chǎng)需求、了解技術(shù)的發(fā)展現狀及歷史脈絡(luò )、梳理其所在技術(shù)領(lǐng)域中亟需解決的技術(shù)問(wèn)題或需要克服的技術(shù)障礙,并做出能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的新的技術(shù)方案。其次,發(fā)明人也應加強學(xué)習,一方面要學(xué)習各種發(fā)明技法,例如TRIZ理論、頭腦風(fēng)暴法等,在發(fā)明理論的指導下,發(fā)明會(huì )更有針對性,創(chuàng )造力能夠得到更好的發(fā)揮。另一方面,發(fā)明人要具備一定的知識產(chǎn)權基礎知識,掌握專(zhuān)利的新穎性和創(chuàng )造性的授權標準,以便在后續審查中間過(guò)程中能夠與代理人有效溝通[12]。
2,專(zhuān)利代理人發(fā)明人或申請人在提出創(chuàng )新的技術(shù)方案后,提交到專(zhuān)利代理人手中通常是原始的技術(shù)方案,發(fā)明人更多的是關(guān)注技術(shù)方案本身,技術(shù)交底書(shū)離一份合格的專(zhuān)利申請文件還有一定距離,代理人則需要在此基礎上進(jìn)行提煉,運用法律思維將技術(shù)交底書(shū)撰寫(xiě)成一份高質(zhì)量的專(zhuān)利申請文件。此外,發(fā)明人和專(zhuān)利代理人所處的職業(yè)不同,導致兩者的職業(yè)習慣和思維模式也會(huì )存在較大差異,發(fā)明人更加關(guān)心解決技術(shù)問(wèn)題的終極技術(shù)手段,并且聚焦到具體的實(shí)施例上,而代理人需要對具體實(shí)施例進(jìn)行抽象提煉,從特定的應用場(chǎng)景中抽象出普遍性場(chǎng)景,從特定技術(shù)方案抽象出一般性問(wèn)題,從而形成保護范圍最大的權利要求[13]。在專(zhuān)利代理人的工作中必須意識到這種思維差異,勤于與發(fā)明人進(jìn)行溝通,共同形成高質(zhì)量的專(zhuān)利申請文件。
3,專(zhuān)利審查員在專(zhuān)利申請文件遞交到專(zhuān)利局之后,后續更多的工作則在專(zhuān)利代理人和專(zhuān)利審查員之間完成。專(zhuān)利審查員通過(guò)對專(zhuān)利申請保護范圍與公眾利益之間進(jìn)行平衡,審查專(zhuān)利權利要求保護范圍是否清楚、適度,是否具備新穎性、創(chuàng )造性和實(shí)用性等一系列專(zhuān)利法規定的授權條件。而對于審查員來(lái)說(shuō),首要重要的就是要具備端正的審查態(tài)度,具備高度的責任心,對每一份申請都要認真對待、一絲不茍,嚴格按照專(zhuān)利法和相關(guān)法律法規進(jìn)行審查。在審查過(guò)程中,審查員需要準確理解技術(shù)方案,進(jìn)行充分全面的專(zhuān)利檢索,確保專(zhuān)利審查客觀(guān)、公正,同時(shí)也需要具備換位思考的能力,能夠從發(fā)明人和申請人的角度理解問(wèn)題,進(jìn)行充分的交流和溝通,從而能夠與專(zhuān)利代理人一道培育出高質(zhì)量的專(zhuān)利權[14]。
2.3 培育資源從培育資源來(lái)看,在高價(jià)值專(zhuān)利培育中需要投入的必要的資金、知識產(chǎn)權信息化平臺建設以及情報資源的建設等方面。對于中小型企業(yè),由于受到規模、技術(shù)方面的限制,在知識產(chǎn)權管理方面通常存在著(zhù)粗放、管理架構不完善、知識產(chǎn)權質(zhì)量不高等一系列問(wèn)題,而通過(guò)知識產(chǎn)權信息化平臺,能夠規范化知識產(chǎn)權管理,從而提升知識產(chǎn)權管理質(zhì)量,發(fā)揮出知識產(chǎn)權的重要價(jià)值[15]。另一方面,專(zhuān)利信息作為一種重要的企業(yè)競爭情報資源,在高價(jià)值專(zhuān)利培育中也起到重要作用。在企業(yè)研發(fā)選題時(shí),通過(guò)專(zhuān)利信息了解當前技術(shù)現狀以及技術(shù)發(fā)展方向,避免企業(yè)重復研究。在專(zhuān)利申請前,通過(guò)專(zhuān)利檢索對新審查專(zhuān)利進(jìn)行預評估,能夠極大提升專(zhuān)利申請質(zhì)量。
結 論[14] 段麗斌. 從審查員角度談“如何確保審查質(zhì)量”[A]. 中華全國專(zhuān)利代理人協(xié)會(huì ).2013年中華全國專(zhuān)利代理人協(xié)會(huì )年會(huì )暨第四屆知識產(chǎn)權論壇論文匯編第二部分[C].中華全國專(zhuān)利代理人協(xié)會(huì ):,2013:7.
[15] 董莎,陳漢君. 科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權信息管理平臺構建研究[J]. 電子知識產(chǎn)權,2017,(05):69-74.
作者簡(jiǎn)介馬天旗(1908-),男,河南延津人,碩士,三級審查員,副處長(cháng),研究方向:專(zhuān)利審查、專(zhuān)利信息分析、專(zhuān)利挖掘、專(zhuān)利布局、高價(jià)值專(zhuān)利培育與篩選。
趙星(1983-),男,湖北荊門(mén)人,碩士,副研究員,高級咨詢(xún)師,研究方向:主要從事專(zhuān)利信息分析,知識產(chǎn)權咨詢(xún)研究方向工作。
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