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如何界定及應對“非正常申請專(zhuān)利”？官方指南來(lái)啦！

返回列表 來(lái)源： 發(fā)布日期： 2023.05.31



近日，國家知識產(chǎn)權局發(fā)布了《非正常申請專(zhuān)利行為認定及認定后的辦事指南》，從申請文件、申請人、代理等角度進(jìn)行重新梳理，明確了“非正常申請”的認定標準，并且對 排查及處理流程、證明材料、后果處罰等方面做出了詳細公布。

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2007年，國家知識產(chǎn)權局發(fā)布了《關(guān)于規范專(zhuān)利申請行為的若干規定》，首次提出非正常申請專(zhuān)利，并確定了三種非正常申請專(zhuān)利的行為。2017年，國家知識產(chǎn)權局進(jìn)一步修改了該規定，增加了非正常申請專(zhuān)利的行為方式，加強了針對非正常申請專(zhuān)利行為的處理力度。

2018年，國家知識產(chǎn)權局開(kāi)始加大整治非正常申請專(zhuān)利行為，陸續發(fā)布了各種政策文件、通知、通報等等，并且指出部分省份存在嚴重的非正常專(zhuān)利申請情況。

2021年，國家知識產(chǎn)權局進(jìn)一步嚴厲打擊非正常申請專(zhuān)利行為，1月出臺了《關(guān)于進(jìn)一步嚴格規范專(zhuān)利申請行為的通知》；3月出臺了《關(guān)于規范申請專(zhuān)利行為的辦法》，緊接著(zhù)在5月又出臺《關(guān)于規范申請專(zhuān)利行為的若干規定修改草案（征求意見(jiàn)稿）》。

一系列辦法、規定的出臺，可以看出國家對于杜絕非正常申請專(zhuān)利行為的迫切，但發(fā)布的相關(guān)文件數量較大、同質(zhì)化內容較多，導致大家不知道應該遵守哪份規定，對于審查標準、認定通知程序、申訴程序等內容也沒(méi)有明確的認知。而《非正常申請專(zhuān)利行為認定及認定后的辦事指南》的發(fā)布，讓非正常申請專(zhuān)利從認定到處理，都有了明確、公開(kāi)的可依據規則。

下面，讓我們一起看看《非正常申請專(zhuān)利行為認定及認定后的辦事指南》的詳細內容。



 一、關(guān)于非正常申請專(zhuān)利行為的認定標準 

（一）非正常申請專(zhuān)利行為的定義

根據《關(guān)于規范申請專(zhuān)利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權局公告第四一一號）（下稱(chēng)四一一號公告）第二條第一款的規定，“本辦法所稱(chēng)非正常申請專(zhuān)利行為是指任何單位或者個(gè)人，不以保護創(chuàng )新為目的，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng )造活動(dòng)為基礎，為牟取不正當利益或者虛構創(chuàng )新業(yè)績(jì)、服務(wù)績(jì)效，單獨或者勾聯(lián)提交各類(lèi)專(zhuān)利申請、代理專(zhuān)利申請、轉讓專(zhuān)利申請權或者專(zhuān)利權等行為?！?

（二）非正常申請專(zhuān)利行為的認定情形

根據四一一號公告第二條第二款的規定，非正常申請專(zhuān)利行為從以下多個(gè)角度來(lái)認定：

1. 從申請文件撰寫(xiě)的角度認定

（1）同時(shí)或者先后提交發(fā)明創(chuàng )造內容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng )造特征或要素簡(jiǎn)單組合變化而形成的多件專(zhuān)利申請的;

（2）所提交專(zhuān)利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng )造內容、實(shí)驗數據或技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現有技術(shù)或現有設計等類(lèi)似情況的;

（3）所提交多件專(zhuān)利申請的發(fā)明創(chuàng )造內容系主要利用計算機程序或者其他技術(shù)隨機生成的;

（4）所提交專(zhuān)利申請的發(fā)明創(chuàng )造系為規避可專(zhuān)利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設計常理，或者無(wú)實(shí)際保護價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的發(fā)明創(chuàng )造，或者無(wú)任何檢索和審查意義的內容;

2. 從申請人的申請行為角度認定

（1）所提交專(zhuān)利申請的發(fā)明創(chuàng )造與申請人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的;

（2）為逃避打擊非正常申請專(zhuān)利行為監管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或地址關(guān)聯(lián)的多件專(zhuān)利申請分散、先后或異地提交的;

（3）不以實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)、設計或其他正當目的倒買(mǎi)倒賣(mài)專(zhuān)利申請權或專(zhuān)利權，或者虛假變更發(fā)明人、設計人的;

3. 從代理人的代理行為角度認定

專(zhuān)利代理機構、專(zhuān)利代理師，或者其他機構或個(gè)人，代理、誘導、教唆、幫助他人或者與之合謀實(shí)施各類(lèi)非正常申請專(zhuān)利行為的;

4. 從其它角度認定

違反誠實(shí)信用原則、擾亂正常專(zhuān)利工作秩序的其他非正常申請專(zhuān)利行為及相關(guān)行為。

關(guān)于以上各項具體內容的理解請見(jiàn)：國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站首頁(yè) > 政策 > 解讀>“《關(guān)于規范申請專(zhuān)利行為的辦法》解讀”（http://www.gov.cn/zhengce/2021-03/31/content_5597048.htm）

 二、關(guān)于非正常申請專(zhuān)利行為的 排查和處理程序 



（一）非正常申請專(zhuān)利行為的排查
國家知識產(chǎn)權局在專(zhuān)利申請受理、初審、實(shí)審、復審程序或者國際申請的國際階段程序中發(fā)現或者根據舉報得知線(xiàn)索，并依據專(zhuān)利法及其實(shí)施細則、四一一號公告等法律法規，由各領(lǐng)域專(zhuān)業(yè)審查員組建的專(zhuān)門(mén)工作組進(jìn)行排查。
（二）非正常申請專(zhuān)利行為的處理程序
1. 國家知識產(chǎn)權局向地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)通報

國家知識產(chǎn)權局根據排查結果，提出初步認定非正常申請專(zhuān)利行為的意見(jiàn)，定期向地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)通報涉及非正常申請專(zhuān)利行為的申請號單。

2. 地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)核查并通知申請人或代理人

地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)接到通報后開(kāi)展核查，并根據通報的申請號單，聯(lián)系申請人或代理人，通知其進(jìn)行后續處置。

3. 申請人或代理人接到通報后的處置

（1）撤回申請

申請人或代理人接到通報后，可以在指定期限內向國家知識產(chǎn)權局提交“撤回專(zhuān)利申請聲明”主動(dòng)撤回該申請。

（2）申訴

申請人或代理人對于非正常申請專(zhuān)利行為初步認定不服的，可以在指定期限內提交“意見(jiàn)陳述書(shū)（關(guān)于非正常申請）”，陳述意見(jiàn)并提交證明材料。

4. 國家知識產(chǎn)權局的后續處理

（1）對申請人或代理人撤回申請的處理

國家知識產(chǎn)權局收到申請人或代理人提交的“撤回專(zhuān)利申請聲明”后，認為符合要求的，發(fā)出“手續合格通知書(shū)”，該申請失效;國家知識產(chǎn)權局認為不符合要求的，發(fā)出“視為未提出通知書(shū)”并說(shuō)明理由。申請人或代理人可以根據不符合要求的理由提交修改后的“撤回專(zhuān)利申請聲明”。

（2）對申請人或代理人申訴的處理

國家知識產(chǎn)權局收到申請人或代理人提交的陳述意見(jiàn)后，對申訴材料進(jìn)行審核并作出進(jìn)一步認定。國家知識產(chǎn)權局認為不屬于非正常申請專(zhuān)利行為的，將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函（轉正常）”，并恢復申請案件的正常審批流程；國家知識產(chǎn)權局仍然認為屬于非正常申請專(zhuān)利行為的，可以發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函（非正常）”或“審查意見(jiàn)通知書(shū)”，并指定撤回專(zhuān)利申請的期限或者答復期限。

（3）對申請人或代理人未撤回申請且未在指定期限內

提交申訴材料的處理國家知識產(chǎn)權局將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函（非正常）”，并指定撤回專(zhuān)利申請的期限或者答復期限。

5. 申請人或代理人接到“審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函（非正常）”后的處置

（1）撤回申請

申請人或代理人接到“審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函（非正常）”后，可以在指定期限內向國家知識產(chǎn)權局提交“撤回專(zhuān)利申請聲明”主動(dòng)撤回該申請。

（2）答復“審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函（非正常）”

申請人或代理人可以在指定期限內提交“意見(jiàn)陳述書(shū)（關(guān)于非正常申請）”，陳述意見(jiàn)并提交證明材料。

6. 國家知識產(chǎn)權局的后續處理

（1）對申請人或代理人撤回申請的處理

國家知識產(chǎn)權局收到申請人或代理人提交的“撤回專(zhuān)利申請聲明”后，認為符合要求的，發(fā)出“手續合格通知書(shū)”，該申請失效;國家知識產(chǎn)權局認為不符合要求的，發(fā)出“視為未提出通知書(shū)”并說(shuō)明理由。申請人或代理人可以根據不符合要求的理由提交修改后的“撤回專(zhuān)利申請聲明”。

（2）對申請人或代理人答復的處理

國家知識產(chǎn)權局對申請人或代理人提交的陳述意見(jiàn)和證明材料進(jìn)行審核并作出進(jìn)一步認定。國家知識產(chǎn)權局認為不屬于非正常申請專(zhuān)利行為的，將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函（轉正常）”，并恢復申請案件的正常審批流程；國家知識產(chǎn)權局仍然認為屬于非正常申請專(zhuān)利行為的，可以發(fā)出“審查意見(jiàn)通知書(shū)”，并指定撤回專(zhuān)利申請的期限或者答復期限。

（3）對申請人或代理人未撤回申請且未在指定期限內答復“審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函（非正常）”的處理

國家知識產(chǎn)權局將發(fā)出“視為撤回通知書(shū)”。

7. 申請人或代理人接到“審查意見(jiàn)通知書(shū)”后的處置

（1）撤回申請

申請人或代理人接到“審查意見(jiàn)通知書(shū)”后，可以在指定期限內向國家知識產(chǎn)權局提交“撤回專(zhuān)利申請聲明”主動(dòng)撤回該申請。

（2）答復“審查意見(jiàn)通知書(shū)”

申請人或代理人可以在指定期限內提交“意見(jiàn)陳述書(shū)（關(guān)于非正常申請）”，陳述意見(jiàn)并提交證明材料。

8. 國家知識產(chǎn)權局的后續處理

（1）對申請人或代理人撤回申請的處理

國家知識產(chǎn)權局收到申請人或代理人提交的“撤回專(zhuān)利申請聲明”后，認為符合要求的，發(fā)出“手續合格通知書(shū)”，該申請失效;國家知識產(chǎn)權局認為不符合要求的，發(fā)出“視為未提出通知書(shū)”并說(shuō)明理由。申請人或代理人可以根據不

符合要求的理由提交修改后的“撤回專(zhuān)利申請聲明”。

（2）對申請人或代理人答復的處理

國家知識產(chǎn)權局認為申請人的意見(jiàn)陳述和證明材料不具有說(shuō)服力的，將發(fā)出“駁回決定”。申請人對駁回決定不服的，可以在收到駁回決定之日起三個(gè)月內，向專(zhuān)利局復審和無(wú)效審理部請求復審。

（3）對申請人或代理人未撤回申請且未在指定期限內答復審查意見(jiàn)的處理

國家知識產(chǎn)權局將發(fā)出“視為撤回通知書(shū)”。

 三、申請人或代理人提交“撤回專(zhuān)利申請聲明”的注意事項 

(一)使用專(zhuān)用表格

申請人或代理人提交“撤回專(zhuān)利申請聲明”時(shí)，應當使用標準表格。
表格名稱(chēng)：《撤回專(zhuān)利申請聲明》。
下載網(wǎng)址:國家知識產(chǎn)權局官方網(wǎng)站首頁(yè),“政務(wù)服務(wù)”欄目中表格下載頁(yè)面:https://www.cnipa.gov.cn/col/col192/index.html
(二)提交途徑

１．電子申請

申請人或代理人通過(guò)專(zhuān)利業(yè)務(wù)辦理系統(http://cponline.cnipa.gov.cn)提交。

２．紙件申請

申請人或代理人既可以通過(guò)省級知識產(chǎn)權管理部門(mén)轉交，也可以寄交或面交國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局受理處；
郵寄地址:北京市海淀區薊門(mén)橋西土城路 6 號,國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局受理處,郵政編碼:100088。
申請人或代理人通過(guò)寄交或面交途徑提交陳述意見(jiàn)也應當使用“撤回專(zhuān)利申請聲明”標準表格。

 四、申請人或代理人提交陳述 意見(jiàn)的注意事項 


(一)使用專(zhuān)用表格
申請人或代理人針對非正常申請專(zhuān)利行為初步認定的通報進(jìn)行申訴或針對“審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函（非正常）”、“審查意見(jiàn)通知書(shū)”答復時(shí)，應當使用標準表格。
表格名稱(chēng)：《意見(jiàn)陳述書(shū)（關(guān)于非正常申請）》。
下載網(wǎng)址:國家知識產(chǎn)權局官方網(wǎng)站首頁(yè),“政務(wù)服務(wù)”欄目中表格下載頁(yè)面:https://www.cnipa.gov.cn/col/col192/index.html
(二)提交途徑

１．電子申請

申請人或代理人通過(guò)專(zhuān)利業(yè)務(wù)辦理系統(http://cponline.cnipa.gov.cn)提交。

２．紙件申請

申請人或代理人既可以通過(guò)省級知識產(chǎn)權管理部門(mén)轉交，也可以寄交或面交國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局受理處；
郵寄地址:北京市海淀區薊門(mén)橋西土城路 6 號,國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局受理處,郵政編碼:100088。
申請人或代理人通過(guò)寄交或面交途徑提交陳述意見(jiàn)也應當使用“意見(jiàn)陳述書(shū)（關(guān)于非正常申請）”標準表格。
(三)陳述意見(jiàn)的內容
申請人或代理人提交的陳述意見(jiàn)應當旨在證明其申請行為或代理行為不屬于四一一號公告第二條所稱(chēng)的非正常申請專(zhuān)利行為，針對非正常申請專(zhuān)利行為初步認定通報、“審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函（非正常）”或“審查意見(jiàn)通知書(shū)”中指出的非正常申請專(zhuān)利行為認定情形、根據相關(guān)認定角度（申請文件撰寫(xiě)、申請行為或代理行為等）陳述意見(jiàn)并提交證明材料。
證明材料可以包括：
1. 申請基礎真實(shí)性的證明材料，例如：證明真實(shí)的發(fā)明創(chuàng )造活動(dòng)的材料，與申請人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件有關(guān)的證明材料；
2. 申請目的真實(shí)性的證明材料，例如：證明申請以保護創(chuàng )新為目的，而非為牟取不正當利益或者虛構創(chuàng )新業(yè)績(jì)、服務(wù)績(jì)效等的材料；
3. 申請行為、代理行為和轉讓行為真實(shí)性的證明材料，
例如：相關(guān)行為真實(shí)存在的證明材料、相關(guān)行為參與人身份及聯(lián)系方式真實(shí)性的材料等。
(四)辦理流程
1. 專(zhuān)利申請人或代理人注冊并登錄專(zhuān)利業(yè)務(wù)辦理系統(http://cponline.cnipa.gov.cn),通過(guò)“專(zhuān)利申請及手續辦理”功能提交“意見(jiàn)陳述書(shū)（關(guān)于非正常申請）”,上傳證明材料。
(五)辦理進(jìn)度查詢(xún)

1. 電話(huà)咨詢(xún):(010)62356655;

2. 當面咨詢(xún):國家知識產(chǎn)權局業(yè)務(wù)受理大廳;

3. 提交意見(jiàn)陳述書(shū)咨詢(xún)。


 五、非正常申請專(zhuān)利行為認定的后果 

（一）被認定的非正常專(zhuān)利申請
1.國家知識產(chǎn)權局可以視情節不予減繳專(zhuān)利費用;已經(jīng)減繳的，要求補繳已經(jīng)減繳的費用。對于屢犯等情節嚴重的申請人，自認定非正常申請專(zhuān)利行為之日起五年內對其專(zhuān)利申請不予減繳專(zhuān)利費用。
2.在國家知識產(chǎn)權局政府網(wǎng)站以及《中國知識產(chǎn)權報》上予以通報，并納入全國信用信息共享平臺；
3.在國家知識產(chǎn)權局的專(zhuān)利申請數量統計中扣除非正常申請專(zhuān)利的數量；
4.各級知識產(chǎn)權局不予資助或者獎勵；已經(jīng)資助或者獎勵的，全部或者部分追還；情節嚴重的，自本年度起五年內不予資助或者獎勵。
（二）存在非正常申請專(zhuān)利行為的專(zhuān)利代理機構或者專(zhuān)利代理師
由中華全國專(zhuān)利代理師協(xié)會(huì )采取自律措施，對于屢犯等情節嚴重的，由國家知識產(chǎn)權局或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)依法依規進(jìn)行處罰。
（三）存在非正常申請專(zhuān)利行為的其他機構或個(gè)人
由管理專(zhuān)利工作的部門(mén)依據查處無(wú)資質(zhì)專(zhuān)利代理行為的有關(guān)規定進(jìn)行處罰，違反其他法律法規的，依法移送有關(guān)部門(mén)進(jìn)行處理。
（四）涉嫌構成犯罪的
存在非正常申請專(zhuān)利行為的單位或者個(gè)人，依據《中華人民共和國刑法》涉嫌構成犯罪的，依法移送有關(guān)機關(guān)追究刑事責任。

 六、線(xiàn)索舉報 

為了更好地凈化專(zhuān)利申請環(huán)境，如果發(fā)現非正常申請專(zhuān)利行為的相關(guān)線(xiàn)索，請通過(guò)國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利審查社會(huì )評議平臺向我們反映，具體途徑如下：

專(zhuān)利審查評議(專(zhuān)利業(yè)務(wù)辦理系統https://cponline.cnipa.gov.cn——專(zhuān)利審查評議模塊https://comment.cponline.cnipa.gov.cn)


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