2013年11月，國家認監委、國家知識產(chǎn)權局聯(lián)合印發(fā)了《知識產(chǎn)權管理體系認證實(shí)施意見(jiàn)》（國認可聯(lián)〔2013〕56號）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施意見(jiàn)》），共同探索開(kāi)展知識產(chǎn)權管理體系認證工作。截至2017年底，累計有8127家企業(yè)通過(guò)知識產(chǎn)權管理體系認證，覆蓋全國29個(gè)省市。據調查統計，99.2%獲證企業(yè)認為知識產(chǎn)權管理體系有效地提升了企業(yè)創(chuàng )新能力，有利于企業(yè)在市場(chǎng)中取得競爭優(yōu)勢；76.16%獲證企業(yè)已將知識產(chǎn)權管理上升至企業(yè)戰略高度，統籌布局研發(fā)方向和經(jīng)營(yíng)策略；58.2%獲證企業(yè)認為建立知識產(chǎn)權管理體系有助于加速企業(yè)實(shí)現創(chuàng )新收益。實(shí)踐證明，企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系認證已成為全面提高企業(yè)內部管理水平、獲取外部競爭優(yōu)勢的重要抓手，在助推企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展，提升企業(yè)核心競爭力，推動(dòng)供給側結構性改革，建設創(chuàng )新型國家等方面發(fā)揮了重要作用。但隨著(zhù)我國社會(huì )經(jīng)濟的快速發(fā)展，《實(shí)施意見(jiàn)》已經(jīng)不適應新形勢的要求，亟待制定《管理辦法》。旨在全面規范知識產(chǎn)權認證活動(dòng)，提高知識產(chǎn)權認證有效性，加強對認證機構事中事后監管?！豆芾磙k法》的出臺是落實(shí)我國創(chuàng )新型國家建設和質(zhì)量強國建設的具體舉措，為推動(dòng)構建符合我國經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需要的知識產(chǎn)權認證體系提供了重要的法規和政策依據。

（一）推動(dòng)我國知識產(chǎn)權事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的需要

黨的十九大報告強調，我國經(jīng)濟已從高速增長(cháng)階段轉向高質(zhì)量發(fā)展階段，要“倡導創(chuàng )新文化，強化知識產(chǎn)權創(chuàng )造、保護、運用”。為推動(dòng)我國知識產(chǎn)權事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，建立健全知識產(chǎn)權領(lǐng)域認證制度，全面提高創(chuàng )新主體知識產(chǎn)權創(chuàng )造質(zhì)量、運用效益、保護效果和管理水平，有必要通過(guò)《管理辦法》，將單一的知識產(chǎn)權管理體系認證拓展為涵蓋管理體系、服務(wù)認證兩類(lèi)的知識產(chǎn)權認證體系，加快實(shí)現面向企業(yè)、高等院校、科研組織主要創(chuàng )新主體的知識產(chǎn)權認證“全覆蓋”。

（二）適應國家認證認可相關(guān)法律法規修訂的需要

隨著(zhù)《認證認可條例》《認證機構管理辦法》等上位法的修訂和重新發(fā)布，《實(shí)施意見(jiàn)》中的部分規定已經(jīng)不符合新的要求，有必要通過(guò)《管理辦法》的形式，對《實(shí)施意見(jiàn)》的主要內容進(jìn)行修改完善，使之符合上位法的要求。

（三）貫徹落實(shí)國家“放管服”改革工作的需要

為貫徹落實(shí)國務(wù)院“放管服”改革要求，緊密?chē)@創(chuàng )新能力建設和全面質(zhì)量管理提升兩大重點(diǎn)任務(wù)，亟需在知識產(chǎn)權領(lǐng)域引入認證認可手段，優(yōu)化政府服務(wù)，加強事中事后監管，推進(jìn)知識產(chǎn)權治理體系和治理能力現代化。具體表現在：一是進(jìn)一步開(kāi)放認證市場(chǎng)，激發(fā)市場(chǎng)活力，鼓勵發(fā)展一批技術(shù)能力強、服務(wù)水平高的知識產(chǎn)權認證機構；二是維護認證有效性，樹(shù)立認證公信力，強化認證機構及從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)性要求；三是加強事中事后監管，規范認證機構及從業(yè)人員行為，維持健康、公平、有序的認證市場(chǎng)秩序。

二、主要內容

《管理辦法》包括以下六個(gè)方面的內容：

（一）工作原則

知識產(chǎn)權認證實(shí)行的是國推認證制度，即國家認監委和國家知識產(chǎn)權局，以統一管理、分工協(xié)作、共同實(shí)施的原則，根據知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展的實(shí)際需求，選擇確定適宜的知識產(chǎn)權領(lǐng)域國家標準為認證依據，共同制定、調整和發(fā)布知識產(chǎn)權認證目錄，并組織開(kāi)展知識產(chǎn)權領(lǐng)域認證工作。

（二）認證機構資質(zhì)要求

認證機構資質(zhì)要求分為通用性要求和專(zhuān)業(yè)性要求。通用性要求是符合《認證認可條例》《認證機構管理辦法》的相關(guān)規定，同時(shí)明確從事知識產(chǎn)權領(lǐng)域的認證機構應當符合“具有從事知識產(chǎn)權認證活動(dòng)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力要求”的專(zhuān)業(yè)性要求。

（三）認證審核人員要求

認證審核人員應當“滿(mǎn)足從事知識產(chǎn)權認證活動(dòng)所需的相關(guān)知識與技能要求”，且符合國家認證人員資格相關(guān)要求。認證審核人員實(shí)行專(zhuān)職制。

（四）認證機構及分支機構行為規范

一是加強對分支機構及辦事機構的管理。認證機構設立分支機構、辦事機構的，應在設立之日起30日向國家認監委和國家知識產(chǎn)權局報送相關(guān)信息。二是強化認證機構主體責任。認證機構應當對分支機構實(shí)施有效管理，對其分支機構認證業(yè)務(wù)活動(dòng)承擔相應責任。三是認證機構和認證人員對認證結果負責并承擔相應的法律責任。四是認證機構應建立風(fēng)險防范機制、人員管理制度以及機構內部管理、制約、監督和責任機制。五是明確認證機構職責范圍，禁止認證機構從事與其認證工作相關(guān)的咨詢(xún)、代理、培訓、信息分析等服務(wù)，以及產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)。

（五）認證程序

一是要求認證機構按照認證基本規范、認證規則規定的程序要求實(shí)施認證活動(dòng)，認證過(guò)程完整、客觀(guān)、真實(shí)，不得增加、減少或者遺漏程序要求。二是規定認證機構不得向失信或違法違規企業(yè)出具認證證書(shū)，即被知識產(chǎn)權行政管理部門(mén)或者其他部門(mén)責令停業(yè)整頓的，或者納入國家信用信息失信主體名錄的。三是要求認證機構對認證過(guò)程做出完整記錄，保留相應認證資料。四是明確監督審核具體要求。每次監督審核內容無(wú)須與初次認證相同，但應當在認證證書(shū)有效期內覆蓋體系的全部要素。

（六）監督管理

一是明確國家層面的監管。國家認監委聯(lián)合國家知識產(chǎn)權局建立知識產(chǎn)權認證監管協(xié)同機制，對知識產(chǎn)權機構及其認證活動(dòng)實(shí)施監督檢查。二是明確地方層級的監管。地方認證監管部門(mén)、地方知識產(chǎn)權行政管理部門(mén)在所轄區域內，依照各自法定職責，建立相應的監管協(xié)同機制，實(shí)施監督檢查，查處違法行為。三是對認證機構資質(zhì)審批過(guò)程中弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況或者不能持續性地滿(mǎn)足認證機構資質(zhì)條件等行為，撤銷(xiāo)資質(zhì)。四是強化信息公開(kāi)，發(fā)揮社會(huì )監督作用。要求認證機構通過(guò)其網(wǎng)站或者其他形式向公眾提供認證證書(shū)有效性信息。

三、相關(guān)事項的說(shuō)明

（一）認證機構資質(zhì)要求
1.資質(zhì)要求
 
（1）通用性要求
 
　　通用性要求為《認證認可條例》第十條以及《認證機構管理辦法》第八條的有關(guān)規定，具體為以下五方面：一是取得法人資格；二是有固定的辦公場(chǎng)所和必要的設施；三是有符合認證認可要求的管理制度；四是注冊資本不得少于人民幣300萬(wàn)元；五是有10名以上相應領(lǐng)域的專(zhuān)職認證人員。
 
（2）專(zhuān)業(yè)性要求
 
　　《管理辦法》第十一條所述的專(zhuān)職認證人員專(zhuān)業(yè)性要求具體如下：一是上述10名以上相應領(lǐng)域的專(zhuān)職認證人員必須涵蓋關(guān)于自愿性認證領(lǐng)域目錄和資質(zhì)審批要求》（國認可〔2016〕第24條）中規定的六類(lèi)人員；二是10名以上專(zhuān)職認證人員中至少8名具有從事知識產(chǎn)權認證活動(dòng)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力要求，即至少1名認證規則和認證方案制定人員，至少6名認證審核人員，至少1名認證決定或復核人員；三是專(zhuān)利代理人資格可作為“具有從事知識產(chǎn)權認證活動(dòng)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力要求”的證明依據。

2.審批程序
 
　　認證機構資質(zhì)審批程序遵照《認證機構管理辦法》第九條的有關(guān)規定執行。認證機構的申請人應當向國家認監委提出申請，提交符合上述“資質(zhì)要求”的申請材料及證明文件，并對其真實(shí)性、有效性、合法性負責。認證機構資質(zhì)審批程序詳見(jiàn)“國家認監委（www.cnca.gov.cn）-辦事大廳-行政許可項目-設立認證機構審批”。
 
3.申請材料
 
　　認證機構資質(zhì)申請所需材料詳見(jiàn)“國家認監委（www.cnca.gov.cn）-辦事大廳-行政許可項目-設立認證機構審批-申請材料目錄-設立認證機構材料要求”。
 
4.處罰規定
 

如認證機構在資質(zhì)審批過(guò)程中弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況或者不能持續性地滿(mǎn)足認證機構資質(zhì)條件等行為發(fā)生，國家認監委將依照《認證機構管理辦法》第三十六條的有關(guān)規定，采取不予受理或者不予批準且給予警告，以及申請人在1年內不得再次申請的處理。針對不能持續性地滿(mǎn)足認證機構資質(zhì)條件的，國家認監委將依照《認證機構管理辦法》第三十一條的有關(guān)規定，根據利害關(guān)系人的請求或者依據職權，撤銷(xiāo)其資質(zhì)。

（二）認證審核人員
　　《管理辦法》第十一條規定了認證審核人員的相關(guān)要求。

1.資格要求
 
（1）通用要求
 
　　依照中國認證認可協(xié)會(huì )發(fā)布的《管理體系審核員注冊準則》（CCAA-101-2）第二章的通用要求執行。
 
（2）特定要求
 
　　認證審核人員應當“滿(mǎn)足從事知識產(chǎn)權認證活動(dòng)所需的相關(guān)知識與技能要求”的具體要求同認證機構專(zhuān)業(yè)性要求，即認證審核人員具有專(zhuān)利代理人資格證視為“具備滿(mǎn)足從事知識產(chǎn)權認證活動(dòng)所需的相關(guān)知識與技能要求”。具體參見(jiàn)《管理體系審核員注冊準則》（CCAA-101-2）附錄A.10。
 
2.專(zhuān)職要求
 
　　《管理辦法》第十一條規定認證審核人員應當為“專(zhuān)職認證人員”。國家認監委規定，滿(mǎn)足以下條件的人員可以認定為認證機構專(zhuān)職人員：
 
　　一是與認證機構建立勞動(dòng)關(guān)系并簽訂勞動(dòng)合同的工作人員。社保繳費單位為認證機構、認證機構分支機構或認證機構委托的人力資源服務(wù)機構。
 
　　二是認證機構返聘的具有認證人員注冊資格的退休人員和企事業(yè)單位內退人員。正式退休或提前退休的人員，提供退休證明以及與認證機構簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同；內退人員提供由退休前所在單位或單位人事部門(mén)確認的證明以及與認證機構簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同。
 
　　三是認證機構的出資方為事業(yè)單位時(shí)，由出資方任命在認證機構任職的事業(yè)編制人員。由認證機構的出資方提供事業(yè)編制證明。
 
3.處罰規定
 

若認證審核（審查）人員在從事認證活動(dòng)過(guò)程中不符合專(zhuān)職要求的，國家認監委將依照《中華人民共和國認證認可條例》第六十三條的規定進(jìn)行處罰，即“認證人員從事認證活動(dòng)，不在認證機構執業(yè)或者同時(shí)在兩個(gè)以上認證機構執業(yè)的，責令改正，給予停止執業(yè)6個(gè)月以上兩年以下的處罰，仍不改正的，撤銷(xiāo)其執業(yè)資格”。