近些年來(lái)，隨著(zhù)國內創(chuàng )新氛圍和法制環(huán)境的改善，越來(lái)越多的企業(yè)開(kāi)始重視用專(zhuān)利保護自身的創(chuàng )新技術(shù)，甚至希望通過(guò)專(zhuān)利實(shí)現技術(shù)壟斷或者改變企業(yè)在行業(yè)的地位，“專(zhuān)利布局”一詞也越來(lái)越頻繁的被企業(yè)專(zhuān)利工作者所提起。所謂專(zhuān)利布局，是指企業(yè)出于商業(yè)競爭的目的，基于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念、戰略定位和創(chuàng )新體系，綜合產(chǎn)業(yè)態(tài)勢、經(jīng)營(yíng)、技術(shù)、市場(chǎng)和法律等內外部因素，有目標、有規劃、有策略地構建嚴密高效的專(zhuān)利保護網(wǎng)絡(luò )，提升企業(yè)在市場(chǎng)活動(dòng)中的競爭力。企業(yè)的專(zhuān)利布局可以從宏觀(guān)、中觀(guān)和微觀(guān)三個(gè)層次來(lái)進(jìn)行。

  一、宏觀(guān)專(zhuān)利布局   

       宏觀(guān)專(zhuān)利布局是指基于公司的經(jīng)營(yíng)戰略和技術(shù)規劃構建專(zhuān)利的有機組合，以形成有利于公司經(jīng)營(yíng)的專(zhuān)利競爭格局。因此，制定公司的宏觀(guān)專(zhuān)利布局策略時(shí)，首先需要明確公司的行業(yè)地位及戰略定位，由此確定公司的專(zhuān)利戰略目標，然后根據公司的中期技術(shù)規劃和短期技術(shù)規劃，確定專(zhuān)利布局的策略。宏觀(guān)專(zhuān)利布局策略除了國內外專(zhuān)利申請數量的規劃外，還應對一些重點(diǎn)技術(shù)方向的專(zhuān)利申請量進(jìn)行規劃，通過(guò)多個(gè)技術(shù)方向的局部專(zhuān)利優(yōu)勢，確立公司相對于競爭對手的專(zhuān)利優(yōu)勢地位。重點(diǎn)技術(shù)方向的來(lái)源主要來(lái)自于公司的中、短期技術(shù)規劃，部分方向則可以由專(zhuān)利管理人員提出。例如，智慧家電概念剛興起時(shí)，行業(yè)普遍認同這是未來(lái)的家電發(fā)展方向，對于家電行業(yè)的專(zhuān)利管理人員來(lái)說(shuō)，即使公司尚未將智慧家電列入公司的中、短期技術(shù)規劃，也應發(fā)揮主觀(guān)能動(dòng)性，將智慧家電作為專(zhuān)利布局的方向之一，組織研發(fā)人員圍繞智慧家電進(jìn)行專(zhuān)利布局。

       宏觀(guān)專(zhuān)利布局的具體規劃可以參考下圖，根據公司的規模和投入情況，對單個(gè)產(chǎn)品線(xiàn)選擇3-6個(gè)技術(shù)方向作為重點(diǎn)布局的方向，制定每個(gè)方向未來(lái)1-3年專(zhuān)利申請量的規劃。此外，專(zhuān)利管理人員還應考慮圍繞競爭對手的已有產(chǎn)品布局一些專(zhuān)利，使得在遭遇專(zhuān)利訴訟時(shí)，不至于太被動(dòng)。此類(lèi)專(zhuān)利也可以作為一個(gè)布局方向，納入專(zhuān)利布局規劃中。


宏觀(guān)專(zhuān)利布局在制定和執行的過(guò)程中，需要注意如下幾點(diǎn)：

       第一、宏觀(guān)專(zhuān)利布局的具體目標，應落實(shí)到相應的研發(fā)部門(mén)和研發(fā)人員，并結合考核、獎勵等激勵措施，使其能真正落地執行；

      第二、每個(gè)技術(shù)方向的專(zhuān)利申請量的規劃，應和具體負責該方向的研發(fā)人員共同確定，每年可以根據實(shí)際情況，對方向和數量進(jìn)行一定的調整；

      第三、專(zhuān)利布局方案的執行過(guò)程中要做好專(zhuān)利質(zhì)量的監控，避免出現濫竽充數的專(zhuān)利出現。

      宏觀(guān)專(zhuān)利布局需要較多的人力和資金，比較適用于具有一定專(zhuān)利管理水平的大中型企業(yè)。一般而言，經(jīng)過(guò)三至四年的專(zhuān)利布局積累，企業(yè)的專(zhuān)利實(shí)力必將得到明顯提升，從而在市場(chǎng)競爭和專(zhuān)利競爭中占據優(yōu)勢地位。

  二、中觀(guān)專(zhuān)利布局   

       中觀(guān)專(zhuān)利布局是指基于某個(gè)項目或某個(gè)產(chǎn)品構建專(zhuān)利的有機組合，有效保護企業(yè)的創(chuàng )新技術(shù)，甚至是對該產(chǎn)品形成技術(shù)壟斷。對于創(chuàng )新型的中小型企業(yè)來(lái)說(shuō)，中觀(guān)專(zhuān)利布局是比較合適的專(zhuān)利布局形態(tài)。中觀(guān)專(zhuān)利布局有幾種典型的布局模式：路障式布局、城墻式布局、糖衣式布局、地毯式布局、圍欄式布局等，而實(shí)際進(jìn)行專(zhuān)利布局時(shí)，往往是這些模式的組合運用。中觀(guān)專(zhuān)利布局可以從以下四個(gè)方面入手：

1、自用技術(shù)

       自用技術(shù)是指企業(yè)所研發(fā)的即將用于企業(yè)產(chǎn)品上的技術(shù)。通常而言，一個(gè)具有一定創(chuàng )新性的產(chǎn)品或者項目，其產(chǎn)生的創(chuàng )新技術(shù)點(diǎn)往往不是一個(gè)，而是很多個(gè)。因此，首先要將該產(chǎn)品或者項目的技術(shù)點(diǎn)進(jìn)行梳理，例如可以采用技術(shù)樹(shù)的方式對產(chǎn)品從整機、零部件、電控等方面進(jìn)行技術(shù)分解，梳理出所有的創(chuàng )新技術(shù)點(diǎn)，評估這些創(chuàng )新技術(shù)點(diǎn)的重要性，例如核心技術(shù)、非關(guān)鍵技術(shù)等，然后根據評估結果決策各創(chuàng )新技術(shù)點(diǎn)是否申請專(zhuān)利、專(zhuān)利類(lèi)型、擬保護范圍等。對于涉及安規、標準的技術(shù)方案，可列為核心技術(shù)進(jìn)行重點(diǎn)保護，因為這些技術(shù)往往是產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的必經(jīng)之路，可以采取路障式布局。對于創(chuàng )新性較強的核心技術(shù)，可以采取糖衣式布局，也即核心專(zhuān)利與外圍專(zhuān)利相結合。

2、規避技術(shù)

       規避技術(shù)是指競爭對手設計的與本公司自用技術(shù)方案相近但又未落入專(zhuān)利保護范圍的技術(shù)方案，其可以作為本公司自用技術(shù)方案的替代方案，達到相近的技術(shù)效果。自用技術(shù)的專(zhuān)利布局是為了防止競爭對手抄襲公司的創(chuàng )新技術(shù)，而規避技術(shù)的專(zhuān)利布局則是為了防止競爭對手模仿公司的創(chuàng )新技術(shù)，由此形成一定的技術(shù)壟斷。規避技術(shù)專(zhuān)利布局可以采取頭腦風(fēng)暴的方式，組織研發(fā)人員和產(chǎn)品策劃人員，圍繞上述自用技術(shù)的各項專(zhuān)利，設計規避方案，然后對各項規避方案進(jìn)行可行性評估，然后根據評估結果以及能夠投入的資源來(lái)確定是否申請專(zhuān)利。規避技術(shù)的專(zhuān)利布局方案需要根據自用技術(shù)專(zhuān)利的重要性、創(chuàng )新程度、保護范圍及可替代程度來(lái)確定，當某自用技術(shù)是關(guān)鍵技術(shù)，但專(zhuān)利的保護范圍較窄或者替代方案較多時(shí)，需要采取城墻式布局甚至是地毯式布局，將競爭對手可能采用的規避技術(shù)都申請專(zhuān)利，給競爭對手的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)構建盡可能多的障礙。例如，某公司開(kāi)發(fā)了一款行業(yè)首創(chuàng )產(chǎn)品，其技術(shù)關(guān)鍵點(diǎn)是在該產(chǎn)品的某個(gè)部件上安裝了一個(gè)控制閥，但是該技術(shù)創(chuàng )意已被失效專(zhuān)利所公開(kāi)，因此該產(chǎn)品的一個(gè)布局重點(diǎn)就是設計各種可用于該產(chǎn)品上的控制閥的結構，并針對這些結構進(jìn)行城墻式專(zhuān)利布局。

3、迭代技術(shù)

        迭代技術(shù)是指針對上述自用技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)創(chuàng )新、擬用于公司下一代（款）產(chǎn)品的技術(shù)。迭代技術(shù)的專(zhuān)利布局，是確保公司在該技術(shù)或產(chǎn)品上持續領(lǐng)先的重要保障。迭代技術(shù)的來(lái)源，一方面可以根據公司的中短期技術(shù)規劃來(lái)挖掘，另一方面可以組織研發(fā)人員和產(chǎn)品策劃人員展開(kāi)頭腦風(fēng)暴，圍繞自用技術(shù)的缺點(diǎn)設計各種初步迭代方案。由于迭代技術(shù)的專(zhuān)利布局一般都超出了公司現有的研發(fā)進(jìn)度，因此可以先從大的改進(jìn)方向申請專(zhuān)利，至于細節方案，則可以隨著(zhù)后續的研發(fā)進(jìn)展再申請專(zhuān)利。

4、競品技術(shù)

       專(zhuān)利布局是一個(gè)持續性的過(guò)程，在專(zhuān)利布局的過(guò)程中，不僅要重視公司自身技術(shù)的布局，還應該時(shí)刻關(guān)注競爭對手的技術(shù)動(dòng)態(tài)。一方面，可以通過(guò)監控競爭對手的專(zhuān)利公布狀態(tài)，一旦有相似技術(shù)的專(zhuān)利公布，應立即與研發(fā)人員一起分析其專(zhuān)利技術(shù)的缺點(diǎn)，針對其可能改進(jìn)的方向進(jìn)行專(zhuān)利布局，還可以根據其專(zhuān)利技術(shù)方案預判要實(shí)現產(chǎn)品量產(chǎn)應有的一些技術(shù)細節，對這些技術(shù)細節進(jìn)行專(zhuān)利布局。另一方面，跟蹤競爭對手產(chǎn)品發(fā)布的動(dòng)態(tài)。由于產(chǎn)品發(fā)布時(shí)通常并不會(huì )公布產(chǎn)品的具體細節，因此可以根據產(chǎn)品發(fā)布時(shí)的部分功能介紹，猜測其可能實(shí)現的技術(shù)方案，然后進(jìn)行相應的專(zhuān)利布局。進(jìn)行競品技術(shù)的專(zhuān)利布局時(shí)，可以采取圍欄式布局方式。

       在開(kāi)展中觀(guān)專(zhuān)利布局時(shí)，應注意如下幾點(diǎn)：

      第一、制定專(zhuān)利布局方案前，應做好現有技術(shù)的檢索工作，使專(zhuān)利布局方案真正做到有的放矢；

       第二、制定專(zhuān)利布局方案時(shí)，應做好任務(wù)分工和時(shí)間安排，建立專(zhuān)利清單點(diǎn)檢表，定期點(diǎn)檢，確保專(zhuān)利布局方案按計劃實(shí)施完成；

       第三、要規劃好各專(zhuān)利的保護范圍和申請進(jìn)度，避免出現抵觸申請，發(fā)明專(zhuān)利盡量不要提前公開(kāi)，以免影響后續專(zhuān)利申請的創(chuàng )造性；

      第四、中觀(guān)專(zhuān)利布局很難做到一次到位，而是要隨著(zhù)研發(fā)的進(jìn)程多次進(jìn)行，不斷查漏補缺，逐步完善。

  三、微觀(guān)專(zhuān)利布局    

        微觀(guān)專(zhuān)利布局是指基于單個(gè)技術(shù)點(diǎn)構建專(zhuān)利和權利要求的組合，來(lái)有效保護創(chuàng )新技術(shù)。盡管只是單個(gè)技術(shù)點(diǎn)，但在進(jìn)行專(zhuān)利布局時(shí)，需要考慮的因素仍然有很多：

1、專(zhuān)利組合：

       專(zhuān)利類(lèi)型：根據技術(shù)創(chuàng )新程度、保護主題、產(chǎn)品生命周期、產(chǎn)品研發(fā)周期等因素確定專(zhuān)利的保護類(lèi)型，例如產(chǎn)品研發(fā)周期短的應盡可能申請實(shí)用新型或者發(fā)明和實(shí)用新型同時(shí)申請，以免產(chǎn)品被競爭對手很快仿制出來(lái)卻無(wú)授權專(zhuān)利可用；產(chǎn)品生命周期長(cháng)的也可以考慮發(fā)明和實(shí)用新型同時(shí)申請，保護主題不能申請實(shí)用新型的除外。

      專(zhuān)利數量：對于同一技術(shù)可以應用于不同產(chǎn)品的，如果從降低申請成本的角度考慮，可以用同一專(zhuān)利保護不同產(chǎn)品，如果從專(zhuān)利轉讓與專(zhuān)利許可的角度考慮，則應考慮申請不同產(chǎn)品的專(zhuān)利，從而可以針對不同的產(chǎn)品制造商進(jìn)行專(zhuān)利轉讓與許可；

      分案申請：答復審查意見(jiàn)的過(guò)程中，可以利用分案申請爭取更大的保護范圍，還可以利用分案申請延長(cháng)專(zhuān)利申請的審查周期。

2、保護主題

       權利要求的布局時(shí)，首先應從產(chǎn)業(yè)鏈的角度考慮，使權利要求的保護主題盡可能覆蓋到產(chǎn)業(yè)鏈中涉及本發(fā)明技術(shù)的主要參與者的產(chǎn)品或服務(wù)，從而在行使專(zhuān)利權時(shí)有更多的可選目標。如果專(zhuān)利的權利要求主題只覆蓋產(chǎn)業(yè)鏈上游廠(chǎng)商的產(chǎn)品，則該專(zhuān)利對下游的廠(chǎng)商和用戶(hù)的殺傷力將大打折扣，因為在訴訟中下游廠(chǎng)商和用戶(hù)可以用合法來(lái)源抗辯來(lái)免除賠償責任，或者即使被判定賠償，賠償額度也會(huì )相對較小。而如果專(zhuān)利的權利要求主題只覆蓋下游廠(chǎng)商或用戶(hù)的產(chǎn)品或服務(wù)，則容易出現取證難、管轄地不利、行政查處難、打擊不到競爭對手等問(wèn)題，尤其是對處于產(chǎn)業(yè)鏈上游的專(zhuān)利權人來(lái)說(shuō)，往往會(huì )出現上游的競爭對手不侵權、下游客戶(hù)惹不起的尷尬局面。權利要求的保護主題還應該從侵權舉證難易程度、賠償額度考慮部件、設備、系統、方法等保護主題的必要性。

3、權利要求的技術(shù)特征

       獨立權利要求的布置應考慮主要創(chuàng )新點(diǎn)、必要技術(shù)特征、單一性等因素，從屬權利要求的布置應考慮分層保護、最小遞進(jìn)、交叉保護等原則，這些在各種論著(zhù)中均已有詳細闡述，此處不再贅述。在權利要求布局尤其是核心專(zhuān)利的權利要求布局時(shí)，可以在腦海中做兩次場(chǎng)景模擬：一次是針對該專(zhuān)利的規避設計演練，從競爭對手的角度來(lái)考慮如何規避該專(zhuān)利；一次是專(zhuān)利無(wú)效應對演練，從專(zhuān)利權人的角度考慮如何維持專(zhuān)利權的有效性以及如何避免因部分無(wú)效導致侵權訴訟的禁止反悔限制。

       綜上所述，通過(guò)持續地、多層次地開(kāi)展專(zhuān)利布局工作，使企業(yè)積累一批層次分明、保護嚴密的優(yōu)質(zhì)專(zhuān)利資產(chǎn)，對企業(yè)在市場(chǎng)競爭中構建技術(shù)優(yōu)勢和市場(chǎng)優(yōu)勢有著(zhù)至關(guān)重要的作用。企業(yè)專(zhuān)利工作人員應根據企業(yè)自身的特點(diǎn)和可投入的資源，選擇合適的方式開(kāi)展專(zhuān)利布局工作，使專(zhuān)利工作對企業(yè)的經(jīng)營(yíng)真正產(chǎn)生推動(dòng)作用。