企業(yè)導入《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規范》GB/T29490-2013標準的第一階段即是PDCA管理模型（策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)）中的策劃階段，是整個(gè)認證咨詢(xún)工作的開(kāi)端，筆者認為該部分的重要工作包括選擇認證輔導機構、召開(kāi)啟動(dòng)會(huì )以及現場(chǎng)診斷。

一、選擇認證咨詢(xún)機構

     企業(yè)在導入《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規范》標準的過(guò)程中，需要熟悉標準的相關(guān)條款，通過(guò)診斷發(fā)現目前知識產(chǎn)權管理上出現的各類(lèi)問(wèn)題，并通過(guò)制定相關(guān)的管理制度文件和記錄文件加以規范。由于企業(yè)內部對于自身存在的問(wèn)題較難識別并提出有效的解決方案，尋找外部的認證咨詢(xún)機構就是最佳途徑。

     認證咨詢(xún)機構包括認證輔導機構和認證審核機構，在選擇合作機構時(shí)，需要對認證輔導機構的管理標準輔導方案進(jìn)行評比。具體可以從服務(wù)團隊、服務(wù)價(jià)格、服務(wù)周期、成功案例等等進(jìn)行綜合考慮和選擇，由于咨詢(xún)服務(wù)需要的是解決問(wèn)題的項目經(jīng)驗和現場(chǎng)輔導，所以對于現場(chǎng)輔導的時(shí)間、次數都需要綜合比較，切忌盲目選擇價(jià)格低廉能力較弱的輔導機構。目前全國具有企業(yè)知識產(chǎn)權管理規范認證審核資質(zhì)的僅有中規（北京）認證有限公司和中知（北京）認證有限公司兩家單位，在選擇時(shí)沒(méi)有區別。

     認證輔導機構的咨詢(xún)師需持有國家注冊IPMS審核員的證書(shū)，長(cháng)期從事知識產(chǎn)權相關(guān)工作，能夠協(xié)助企業(yè)深入理解標準要求，開(kāi)展診斷、標準宣講、培訓、內部審核等相關(guān)工作，結合企業(yè)的實(shí)際情況，形成符合標準要求的企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系，以及相關(guān)的《知識產(chǎn)權管理工作手冊》等文件，及時(shí)解答企業(yè)內的各類(lèi)知識產(chǎn)權問(wèn)題，提出解決建議或方案。

二、召開(kāi)啟動(dòng)會(huì )

     作為企業(yè)導入知識產(chǎn)權管理規范的首次大會(huì )，啟動(dòng)會(huì )的意義非比尋常。由于企業(yè)開(kāi)展知識產(chǎn)權工作是由上而下，覆蓋企業(yè)的各個(gè)職能部門(mén)，即需要遵照“領(lǐng)導重視，全員參與”的原則。本著(zhù)這個(gè)原則，啟動(dòng)會(huì )的參與人員應包括企業(yè)的最高管理者、管理者代表、各職能部門(mén)的員工、認證輔導機構的咨詢(xún)師等。另外，建議企業(yè)還可以考慮邀請負責相關(guān)知識產(chǎn)權工作的政府官員領(lǐng)導出席，一方面可以了解認證相關(guān)的政策和相關(guān)工作的指導意見(jiàn)，另一方面可以擴大企業(yè)的影響力，展示知識產(chǎn)權工作的成效。

     啟動(dòng)會(huì )的首要工作就是由企業(yè)最高管理者宣布本企業(yè)開(kāi)始導入《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規范》的標準，具有儀式的意義和作用。同時(shí)，最高管理者宣告員工這項工作的重要性和意義，提出要求公司全員加強知識產(chǎn)權保護意識，在認證咨詢(xún)的過(guò)程中需要各個(gè)部門(mén)協(xié)助和積極支持和參與。企業(yè)的最高管理者發(fā)言后，由認證咨詢(xún)師對整個(gè)認證過(guò)程做一個(gè)詳細的講解，并對《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規范》進(jìn)行首次簡(jiǎn)單培訓。需要注意的是，首次培訓的主要目的是向企業(yè)全員解釋清楚這項工作究竟是什么，怎么做，有哪些好處以及需要的配合要點(diǎn)。講解應該深入淺出，切忌以偏概全，讓聽(tīng)眾如在云中，甚至產(chǎn)生抗拒心理。最后在交流環(huán)節，認證咨詢(xún)師可以和企業(yè)的人員進(jìn)行充分的交流和答疑，時(shí)間允許的情況下，可以現場(chǎng)開(kāi)展前期診斷的工作。

三、前期診斷

     前期診斷是否及時(shí)、全面、有效，將對企業(yè)認證工作的開(kāi)展有著(zhù)至關(guān)重要的作用。筆者目前的經(jīng)驗來(lái)說(shuō)，前期診斷有以下幾個(gè)方面需要注意：

1. 及時(shí)性
     前期診斷一定是在企業(yè)導入標準的前期即策劃階段進(jìn)行的，不是中期或者后期。只有經(jīng)過(guò)認真的診斷工作，才能為后續的制度體系文件的編寫(xiě)提供第一手的素材，為體系順暢有效地運行打下良好的基礎。

2. 全面覆蓋
     貫標的原則是“領(lǐng)導重視，全員參與”，所謂的“全員”就包含企業(yè)的全體員工，包括企業(yè)的管理層以及各個(gè)職能部門(mén)。舉例說(shuō)，筆者曾在一家咨詢(xún)企業(yè)的診斷過(guò)程中發(fā)現，由于該企業(yè)沒(méi)有重要文件銷(xiāo)毀的規定，員工直接將重要文件丟棄在垃圾簍，清潔員工直接將這些文件處理，如果外部人員收集到這些文件并提供給企業(yè)的競爭對手，就發(fā)生商業(yè)秘密泄露的風(fēng)險。所以企業(yè)的知識產(chǎn)權工作并不是只和研發(fā)部門(mén)、知識產(chǎn)權部門(mén)有關(guān)系，前期的診斷工作一定要做得全面，涉及到公司的各個(gè)部門(mén)與崗位。

3.有效性
     對于前期診斷到的問(wèn)題要進(jìn)行及時(shí)總結并且告知到企業(yè)的相關(guān)部門(mén)，然后在后期完善材料與引進(jìn)制度文件的時(shí)候對于診斷到的問(wèn)題要重點(diǎn)加以關(guān)注。前期的診斷是為了貫標工作后期更順暢地開(kāi)展，要注重實(shí)質(zhì)與意義，一定不能是開(kāi)展了診斷工作后，后期不注意，完全不理會(huì )診斷報告，這樣的診斷是無(wú)意義的診斷。

四、診斷常見(jiàn)類(lèi)型

     企業(yè)貫標診斷工作除了需要具備及時(shí)性、全面性和有效性這幾個(gè)特點(diǎn)外，不同類(lèi)型的企業(yè)診斷工作也有所區別，可簡(jiǎn)單分為如下類(lèi)型：

1.初創(chuàng )型企業(yè)
     此類(lèi)型的企業(yè)由于創(chuàng )立時(shí)間不久，還沒(méi)做過(guò)或者做了很少類(lèi)型的其他體系的認證。針對初創(chuàng )型企業(yè)，診斷的主要作用是補缺。因為是初創(chuàng )型企業(yè)且其他體系的認證接觸的較少，缺乏完整的制度和相關(guān)的流程。因此按照標準認證的要求，診斷的重點(diǎn)主要是排查企業(yè)缺少哪些文件，以備后期完善。診斷的主要作用是為了“補齊缺失”。

2.剛開(kāi)展知識產(chǎn)權工作的企業(yè)
    此類(lèi)型的企業(yè)一般已經(jīng)成立3年以上，有一定的文件制度基礎，也做過(guò)其他體系的認證，有可能研發(fā)相關(guān)管理工作尚不完善，其他體系的運行情況也一般。 這種類(lèi)型的企業(yè)診斷工作較初創(chuàng )企業(yè)相對復雜一些，我們要從企業(yè)提供的現有的制度文件中選出和知識產(chǎn)權管理標準相關(guān)的文件，對比出有哪些異同。另外也要重點(diǎn)記錄下企業(yè)目前的運行過(guò)程中，存在的知識產(chǎn)權隱患，后期輔導培訓的過(guò)程中要和企業(yè)的管理層重點(diǎn)溝通這些問(wèn)題。此外，如果企業(yè)研發(fā)部門(mén)對知識產(chǎn)權意識較為薄弱，后期也要加強輔導。為了便于后期輔導工作的順利展開(kāi)，這些問(wèn)題在前期診斷的過(guò)程中一定要記錄溝通清楚。

3.體系完整、重視研發(fā)的企業(yè)
     此類(lèi)型的企業(yè)一般具有一定的規模和基礎，已開(kāi)展過(guò)其他體系或標準的認證，對于知識產(chǎn)權工作也有一定的經(jīng)驗。這種企業(yè)的前期診斷工作可以將重點(diǎn)放在知識產(chǎn)權風(fēng)險管理上，對于各類(lèi)風(fēng)險提出警示，例如加強專(zhuān)利信息的檢索分析與利用、商標監控、防侵權分析和訴訟應急機制、商業(yè)秘密的保護等，以及在企業(yè)投融資、并購、技術(shù)轉移、標準化、聯(lián)盟等過(guò)程中可能出現的問(wèn)題等。此外該類(lèi)型的企業(yè)在診斷中還需要注意如何將知識產(chǎn)權管理這個(gè)體系與其他體系進(jìn)行融合，診斷的主要作用是為了“整合”資源，抵御風(fēng)險。

五、診斷報告

     認證咨詢(xún)的前期診斷工作盡量做到現場(chǎng)診斷，咨詢(xún)師的診斷意見(jiàn)不只是來(lái)源于企業(yè)提供的紙質(zhì)材料，更要結合自己在企業(yè)現場(chǎng)訪(fǎng)談了解到的情況，善于發(fā)現問(wèn)題，總結問(wèn)題，形成診斷報告。調研報告應包括：調研情況描述、問(wèn)題分析、解決問(wèn)題的方案。將報告反饋給企業(yè)的最高管理者和管理者代表作為參考，最終形成認證咨詢(xún)工作的整體指導建議。